증권회사의 업무와 규제 및 감독
. 들어가며
資本主義 경제 하에서 産業構造가 대규모화됨에 따라 기업 자본의 需給은 급격한 불균형을 초래하게 되어 이를 해결하기 위한 방법으로 새로운 금융제도가 요청되었던 바, 이것이 株式會社 제도하에서 전형적으로 나타난 證券市場制度이다.
우리나라의 경우 1960년대의 경제발전과정에서 부족한 投資財源을 외국차관이나 은행차입에 크게 의존한 결과 심각한 기업의 자금난을 초래하게 되었으며 이의 해결을 위하여 건전한 증권시장의 육성이 시급하게 되었다.
證券去來法은 제1조에서 “이 법은 有價證券의 發行과 賣買 기타의 거래를 공정하게 하여 유가증권의 유통을 원활히 하고 투자자를 保護함으로써 국민경제의 발전에 기여함을 목적으로 한다”고 규정하고 있다. 이러한 목적을 원활히 수행하기 위하여 財政經濟院, 證券管理委員會, 證券監督院과 같은 증권행정기구와 證券去來所를 비롯한 증권관계기관을 주고 있다. 이러한 제도적 뒷받침 하에 증권시장은 공공부문 및 기업의 장기자금조달의 場으로서, 또한 국민의 資産運用의 場으로서 그 役割을 수행하고 있다.
이러한 배경 하에서 성장 발전하게된 우리나라의 자본시장에 대하여 다음과 같이 알아보기로 하겠다. 먼저 전체적인 이해를 도모하기 위하여 시장의 유형과 구성을 파악하여 시장 속에서 증권회사의 역할에 대하여 이해한 후에 증권회사의 업무를 통하여 시장과 투자자, 발행자 사이의 媒介役割을 하는 증권회사를 알아보기로 하겠다.
그리고 마지막으로는 증권회사를 規制하고 監督하는 기관과 그 내용을 알아보기로 하겠다.
. 시장의 유형과 구성
(1) 경제시스템과 시장의 유형
市場(market)이란 需要와 供給에 의해 매매가 이루어지는 곳으로 경제 내에는 기본적으로 세 종류의 시장이 존재한다. 즉, 生産要素의 공급과 그에 따른 요소소득의 配分이 이루어지는 요소시장과 이들 요소가 투입되어 산출된 생산물의 수요· 공급이 이루어지는 생산물시장, 그리고 자금의 不足單位와 餘裕單...
· 해피레포트는 다운로드 받은 파일에 문제가 있을 경우(손상된 파일/설명과 다른자료/중복자료 등) 1주일이내 환불요청 시 환불(재충전) 해드립니다.
(단, 단순 변심 및 실수로 인한 환불은 되지 않습니다.)
· 파일이 열리지 않거나 브라우저 오류로 인해 다운이 되지 않으면 고객센터로 문의바랍니다.
· 다운로드 받은 파일은 참고자료로 이용하셔야 하며,자료의 활용에 대한 모든 책임은 다운로드 받은 회원님에게 있습니다.
저작권안내
보고서 내용중의 의견 및 입장은 당사와 무관하며, 그 내용의 진위여부도 당사는 보증하지 않습니다.
보고서의 저작권 및 모든 법적 책임은 등록인에게 있으며, 무단전재 및 재배포를 금합니다.
저작권 문제 발생시 원저작권자의 입장에서 해결해드리고 있습니다. 저작권침해신고 바로가기